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yg电子:不得增加新的经营规模

时间:2022/8/9 7:16:48   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:最新一期场外期权交易商名单较上期第十五批(截至2022年5月26日)发生重大变化。其中,本期无新增场外期权交易商,二级交易商首次减少,由38家减少至36家,东北证券、信达证券调整出名单;二级交易商36家其中,华安证券、华西证券、山西证券、天风证券、西南证券5家交易商状态更新为“已进入过渡期”。对此,中国证券业协会给出的...
最新一期场外期权交易商名单较上期第十五批(截至2022年5月26日)发生重大变化。其中,本期无新增场外期权交易商,二级交易商首次减少,由38家减少至36家,东北证券、信达证券调整出名单;二级交易商36家 其中,华安证券、华西证券、山西证券、天风证券、西南证券5家交易商状态更新为“已进入过渡期”。

对此,中国证券业协会给出的解释是:《证券公司场外期权管理办法》和《证券公司收益互换业务管理办法》规定,对被评定为不合格的证券公司为经销商,将设置一年的过渡期。过渡期内,不得增加新的经营规模。yg电子

同时,根据上述规定,如果过渡期结束,仍不具备一级或二级贸易商资格,将调出相应级别贸易商名单。经销商应当制定因动态调整不再为经销商的处置工作方案。被除名后,不再新增场外期权业务;合同签订后,原则上终止现有业务。因股票停牌等特殊情况无法解决的,由公司合规部门评估出具合规意见,并向协会和辖区内证监局报告。延长期限不得超过暂停期限届满后的一个月。

目前,场外期权交易商名单已发布16期。对于本期为何突然调整,某券商首席分析师在接受记者采访时表示,“一方面可能是相关券商整体评级的原因。如果有一个变化,今年被调整出名单的两家券商分类评级可能被下调;另一方面,也可能是部分券商不合规或存在风控问题。”

《证券公司场外期权管理办法》第七条规定,最近一年分类评级为A级或AA级的,经中国证监会认可后,可成为一级交易商。证券公司上一年度分类评级为A级以上或B级BBB以上,经营持续规范,专业人才、技术体系、风险管理等合格的证券公司,经向协会备案后,可成为二级交易商;一年内情况良好且无重大风险事件的,可向证监会申请成为一级交易商。

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